零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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